Jede relevante regulatorische Quelle im Blick
Regulatorische Compliance in einem Schweizer Energieversorgungsunternehmen
Die SAK (St. Gallisch-Appenzellische Kraftwerke AG) ist ein regionales Energieversorgungsunternehmen in einer der am stärksten regulierten Branchen der Schweiz. Ihr Compliance-Team verfolgt regulatorische Entwicklungen über mehrere Ebenen hinweg, von der Bundesgesetzgebung über kantonales Recht bis zu Elcom-Verfügungen, wo eine übersehene Änderung rechtliche und finanzielle Folgen haben kann.
Wie das Compliance-Team von SAK seine Arbeitsweise grundlegend verändert hat
Regulatorische Änderungen kommen aus vielen Richtungen. Übersehen werden darf keine.
Manuelle Arbeit in getrennten Systemen
Die Überwachung stützte sich auf manuelle Kontrollen einzelner Websites, Newsletter und eigene Notizen. Vieles blieb unentdeckt und selbst wenn eine Änderung auffiel, führte der Weg von der Erkennung bis zur dokumentierten Maßnahme über mehrere getrennte Systeme.
Alle Quellen gebündelt in einem System
LARI brachte alle wichtigen Quellen in einem System zusammen, von Elcom-Verfügungen über Gerichtsentscheide bis zu Vernehmlassungen sowie eidgenössischer und kantonaler Gesetzgebung, abgestimmt auf die regulatorische Exponierung der SAK. Seither bearbeitet das Team jede regulatorische Änderung ohne das System auch nur einmal verlassen zu müssen.
Ein durchgängig dokumentierter Ablauf
Das Risiko, eine Änderung zu übersehen, ist deutlich gesunken. Die SAK erkennt und setzt Änderungen schneller um. Jeder Schritt, von der Erkennung über die Folgenabschätzung und Maßnahmen bis zur Dokumentation und Berichterstattung, ist dokumentiert und jederzeit nachvollziehbar für Aufsichtsbehörden, Prüfer oder die Geschäftsleitung.